早在2011年，針對各類地方交易場所亂象，國務院和國務院辦公廳先后下發了《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)。2012年1月，清理整頓各類交易場所部際聯席會議正式成立，經過清理整頓工作，濫設各類交易場所的勢頭得到了遏制。

清整聯辦：

2016年12月14日，清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室發布《關于地方交易場所涉嫌非法證券期貨活動風險提示函》

2017年1月9日，聯席會議召開第三次會議 部署清理整頓“回頭看”工作

2017年2月3日，聯席會議向銀監會發布《商請督促函》：督導銀行限期停止服務 29號文件

2017年3月17日，清理整頓聯席會議下發：《關于做好清理整頓各類交易場所“回頭看”前期階段有關工作的通知》 31號文件

清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室關于印發《清理整頓各類交易場所部際聯席會議第三次會議紀要》的通知已于二月下發

央行：

2017年1月23日，央行下發《加強交易場所類特約商戶資質審核和風險監測 嚴禁為非法交易場所提供支付結算服務》

證監會：

2017年1月13日，證監會新聞發言人張曉軍表示：證監會將按照國務院的要求，抓緊制定區域性股權市場業務及監管規則。

2017年2月10日，2017年全國證券期貨監管工作會議在證監會機關召開。

金融資產類交易場所不得降低投資者門檻

證監會設限交易場所整頓 6月30日未完成整改將被關閉

證監會下發《區域性股權市場監督管理試行辦法(草案)》(下簡稱“草案”)

證監會：將加大對證券期貨市場操縱打擊力度

各省市金融辦：

廣東省

2017年2月17至18日，由深圳市經偵局牽頭指揮，深圳多個轄區集中警力開展打擊“商品現貨市場非法期貨交易犯罪”專項突擊行動。

2月《廣東省清理整頓各類交易場所領導小組會議紀要》，抓好五項工作。

3月15日，深圳發布17家涉嫌違規交易機構名單。

1、廣東國龍貴金屬經營有限公司深圳分公司

2、浙江萬心齊利商品經營有限公司深圳分公司

3、廣東匯富天下貴金屬經營有限公司深圳分公司

4、深圳市世紀瑞盈資產管理有限公司

5、深圳市生利投資管理有限公司

6、深圳市深通商品經營有限公司

7、深圳國銀稀貴金屬有限公司

8、深圳市艾利斯投資咨詢有限公司

9、深圳市久鼎投資咨詢有限公司

10、深圳市盈晟電子商務有限公司

11、深圳市昌融億達投資發展有限公司

12、深圳市隆達瑞盈投資咨詢有限公司

13、深圳市聚鑫匯財投資咨詢有限公司

14、深圳市廣發瀚鑫投資有限公司

15、深圳市聚點成金投資有限公司

16、深圳市韻瀧信息咨詢有限公司

17、深圳盛世創投網絡科技有限公司

北京市

2月23日，北京市金融工作局正式向相關交易場所下發加強規范整改工作的通知。該通知指出，相關交易場所開展的郵票、錢幣等交易業務涉嫌違規組織“類證券”交易活動，要求其限期完成規范整改。

據悉，北京市金融工作局要求相關交易場所于2017年3月3日前向北京金融局報送符合各項監管要求的規范整改方案，于2017年5月30日前完成各項整改工作，并經所轄區金融辦審核后向金融局報送規范整改總結報告，而后金融局將聯合清理整頓各類交易場所工作領導小組成員單位對整改情況進行驗收。

2017年3月6日，北京市金融工作局發布關于參與交易場所交易活動的風險提示。

湖北省

《湖北省清理整頓各類交易所“回頭看”工作實施方案》(討論稿)于9日流出，該文件，從總體原則、工作要求、實施步驟三大方面闡述了湖北省清理整頓的的工作方向。

遼寧省

2月，遼寧省發布《關于交易場所清理整頓“回頭看”》有關工作的通知。文件要求在清理整頓“回頭看”工作結束前，各級政府部門不得批準設立新的交易場所。(不含大連市)

近日，大連交易場所目前全面開展現場檢查，各交易場所正積極配合檢查，進行自查自糾同時配合聯合檢查組的細致檢查。

福建省

2月約談了省內的交易場所，要求交易場所暫停目前的業務，回歸到服務于實體經濟方向。

2017年2月27日，福建省人民政府辦公廳發布了《福建省各類交易場所清理整頓“回頭看”工作方案的通知》。

江蘇省

2017年1月16日下午，江蘇省金融辦召開全省交易場所清理整頓工作會議。會議通報了9號證監會的內容和清整辦12號文的內容。明確了包括交易所備案金融辦等八個方面的主要工作。

河北省

2月6日，滄州市人民政府辦公室發布了《滄州市人民政府辦公室關于成立滄州市清理整頓各類交易場所工作領導小組的通知》如下：

江西省

3月13日，江西省召開清理整頓各類交易場所“回頭看”工作動員部署會議，省清理整頓各類交易場所工作領導小組各成員單位及各設區市金融辦(局)負責同志參會。

3月21日，江西省清理整頓各類交易場所工作辦公室公布首批涉嫌違反38號、37號文企業名單，提醒廣大人民群眾，切實增強風險識別和防范意識，堅決抵制各類違法違規金融活動，樹立正確的投融資理念，牢記投資有風險、理財需謹慎、風險須自擔。

具體名單為：

江西耀德商品交易市場有限公司

樂平市鼎盛貴金屬交易所有限公司

江西博能石化有限公司

撫州瑞銀貴金屬經營有限公司

江西匯德電子商務有限公司

江西泰達大宗商品交易中心有限公司

江西中環銀業經營有限公司

江西省昆侖貴金屬投資管理有限公司

江西潤茂投資有限公司

湖南省

2月20日，湖南省商務廳發布《關于做好商品現貨交易場所規范整改工作的通知》。通知對規范整改的內容和實施步驟做了統一要求。

3月20日，湖南省召開打擊非法集資暨互聯網金融風險專項整治工作會議，要求抓緊推進互聯網金融風險整治，對涉及省內7家平臺以“虛擬貨幣”為旗號的違法犯罪活動開展協助排查，認真開展各類交易場所“回頭看”，各地統一制定時間表，做到現有風險穩妥化解，潛在風險密切關注、提前預防。

山東省

3月14日，山東省金融辦發布“山東省地方金融監督管理局隨機抽查事項清單”。隨機抽查事項清單包括“權益類、介于現貨與期貨之間的大宗商品交易場所經營及風險防控情況”，抽查對象為“權益類、介于現貨與期貨之間的大宗商品交易場所”。

青島市金融工作辦：2017年在規范基礎上發展權益類交易場所。

吉林省

2017年3月13日吉林省人民政府辦公廳官網發布“吉林省金融業發展”十三五“規劃”，規范中提出發揮交易場所資源配置功能。著力增強現有交易場所實力，加快整合功能相近的交易場所，嚴格掛牌企業審核流程，提升市場影響力。

黑龍江省

3月3日，黑龍江商務廳聯合黑龍江金融辦、黑龍江證監局印發《關于進一步加強全省商品現貨交易場所監管的通知》。通知針對目前黑龍江省商品現貨交易場所的問題，防范金融風險，要求深入開展自查自糾活動，落實屬地日常監管責任，完善監督管理體制，防范市場經營風險。

貴州省

2月8日，貴州省下發《貴州省商務廳關于清理整頓商品現貨交易場所“回頭看”活動方案》印發。文件規定貴州范圍的交易場所直接管轄部門應是“省商務廳”，并設立舉報專線電話與黑名單制度，發揮社會監督作用。

安徽省

2017年3月17日，安徽證監局發布關于清理整頓各類交易場所二十問。

內蒙古自治區

近日，《內蒙古自治區各類交易場所排查整治專項活動實施方案》和《內蒙古自治區人民政府辦公廳關于在全區開展各類交易場所排查整治專項活動的通知》起草完成，并報自治區政府審核，待通過后開展實施。-馬曉敏