推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革是貫徹落實(shí)黨的二十大精神、推進(jìn)審判體系和審判能力現(xiàn)代化的重要舉措。如何推進(jìn)涉企合規(guī)改革走深走實(shí)？一場涉企合規(guī)改革司法研討會近日在浙江紹興舉行。
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紹興先行探索豐富了涉企合規(guī)改革的內(nèi)涵、積累了改革經(jīng)驗(yàn)，受到與會專家肯定。
紹興市中級人民法院黨組書記、院長姚海濤向《法治日報(bào)》記者介紹說，近年來，紹興法院切實(shí)強(qiáng)化能動(dòng)司法，堅(jiān)持站在助推省委實(shí)施三個(gè)“一號工程”的高度，把企業(yè)合規(guī)改革作為提升服務(wù)“兩個(gè)健康”工作的有力抓手，進(jìn)一步發(fā)揮審判職能，堅(jiān)持標(biāo)本兼治，放大改革效應(yīng)，更好推動(dòng)企業(yè)依法守規(guī)經(jīng)營，有力護(hù)航民營經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
試水：審判階段企業(yè)合規(guī)
“在剛剛過去的第一季度，公司業(yè)績再創(chuàng)新高，多虧法院給予我們寬厚的處理，讓我們有了繼續(xù)為社會作貢獻(xiàn)的機(jī)會。”近日，紹興市上虞區(qū)人民法院對該區(qū)某加工企業(yè)開展合規(guī)回訪時(shí)，企業(yè)負(fù)責(zé)人沈某對法院有溫度的判決表示感激。
原來，該企業(yè)因未按照要求處置500余噸裝有涂料殘液的鐵質(zhì)廢包裝桶，被上虞區(qū)人民檢察院以涉嫌污染環(huán)境罪訴至上虞法院。
在審理階段，上虞法院了解到該企業(yè)認(rèn)罪認(rèn)罰態(tài)度良好并開展了有效環(huán)境整治舉措，符合刑事合規(guī)整改從寬處罰情形。
然而，在審判階段以法院為主導(dǎo)推動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)整改，法律規(guī)定和司法實(shí)踐存在空白，如何當(dāng)好“第一個(gè)吃螃蟹”的先行者？紹興法院主動(dòng)作為、先試先行，成功辦結(jié)審判階段企業(yè)合規(guī)改革“第一案”。
在浙江省高級人民法院、紹興中院指導(dǎo)下，上虞法院制定出臺《關(guān)于涉案企業(yè)限期刑事合規(guī)從寬處理的實(shí)施辦法（試行）》，為此案件辦理提供了制度遵循。
同時(shí)，上虞法院專門成立刑事合規(guī)工作專班，主動(dòng)向企業(yè)屬地黨委、政府調(diào)查企業(yè)經(jīng)營規(guī)模和整改情況。
之后，法院、檢察院、工商聯(lián)、市場監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境等部門都成為企業(yè)常客，開展合規(guī)監(jiān)管考察。
在多方監(jiān)督下，該企業(yè)通過停產(chǎn)整頓、修訂環(huán)評報(bào)告、重新制作危廢核查等方式積極整改，并改進(jìn)了涂料包裝，對涂料包裝鐵桶進(jìn)行循環(huán)回收利用，實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型，積極推動(dòng)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營和綠色發(fā)展。
2022年2月15日，上虞法院組織召開企業(yè)合規(guī)整改評審會暨判前社會效果評估會，區(qū)人大代表、區(qū)政協(xié)委員、法學(xué)界學(xué)者、環(huán)境保護(hù)高級工程師、企業(yè)高管、環(huán)境執(zhí)法工作人員等組成專家評審團(tuán)隊(duì)，對該公司合規(guī)整改情況予以評審，大家一致認(rèn)為，該企業(yè)合規(guī)整改措施取得較好成效。
2022年3月15日，綜合考慮被告人犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害以及認(rèn)罪悔罪態(tài)度，特別是合規(guī)整改情況，上虞法院對被告人予以從寬處罰，最終對被告單位某企業(yè)判處罰金人民幣160萬元，對被告人沈某等8人判處有期徒刑3年至1年不等，對沈某等6人宣告緩刑。
拓面：改革落地初見成效
上虞法院邁出審判階段企業(yè)合規(guī)改革“第一步”，無疑為紹興法院在此領(lǐng)域的探索奠定了良好基礎(chǔ)。
2022年10月，諸暨法院在審理一起虛開增值稅專用發(fā)票案過程中，積極與檢察機(jī)關(guān)溝通對接，確定第三方監(jiān)督評估組織對浙江某針織公司進(jìn)行合規(guī)整改，該公司在認(rèn)真糾正違法行為的同時(shí)，還修訂了公司章程，健全了合同管理、勞動(dòng)用工等一系列制度。
該公司負(fù)責(zé)人胡某在這一行業(yè)已打拼半輩子，差點(diǎn)兒因?yàn)橐粫r(shí)糊涂讓家業(yè)毀于一旦。“是合規(guī)整改挽救了公司，促使公司經(jīng)營理念從效益優(yōu)先轉(zhuǎn)為合規(guī)與效益并重。外國客戶也對我們更加信任，今年一季度我們已經(jīng)接到500萬美元的訂單了。”胡某說。
涉案企業(yè)合規(guī)改革如春風(fēng)撥開胡某和企業(yè)的前路迷茫，但這股風(fēng)能否在古越大地上持續(xù)吹拂，將更多因經(jīng)營涉案、危害后果不嚴(yán)重的企業(yè)從困境中解救出來，走上守法合規(guī)經(jīng)營之路？
為此，紹興法院堅(jiān)持和發(fā)展新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”，把民營企業(yè)和民營企業(yè)家當(dāng)作自己人，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)改革落實(shí)落地、見行見效。
通過對合規(guī)整改不同階段、角度的規(guī)則細(xì)化，紹興法院逐步明確適用對象、條件、程序、標(biāo)準(zhǔn)等，不斷推進(jìn)合規(guī)機(jī)制化、制度化建設(shè)。
推廣：改革逐步駛?cè)胝?/strong>
既要“厚愛”又要“嚴(yán)管”，紹興法院將辦案與服務(wù)并行、懲治與保護(hù)并重、打擊與防范并舉，企業(yè)合規(guī)改革逐漸駛?cè)胝墶?/p>
2023年4月11日，紹興中院、市人民檢察院召開第二次法檢聯(lián)席會議，共同會商刑事涉企合規(guī)改革協(xié)作機(jī)制。
而早在2020年，紹興法檢兩院就對共建刑事涉企合規(guī)改革機(jī)制進(jìn)行了協(xié)商。
通過主動(dòng)“上門”與檢察機(jī)關(guān)溝通對接，召開刑事企業(yè)合規(guī)改革聯(lián)席會議，紹興法檢兩院不斷深化在機(jī)制建設(shè)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、案件辦理等方面互動(dòng)協(xié)作，著力解決改革工作涉及的程序?qū)印⒆C據(jù)審查、裁判文書論述以及第三方合規(guī)監(jiān)管等實(shí)務(wù)問題，切實(shí)推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革的刑事訴訟全流程覆蓋。
為從源頭上精準(zhǔn)掌握企業(yè)法治需求和生產(chǎn)經(jīng)營的難點(diǎn)堵點(diǎn)痛點(diǎn)，紹興法院深入開展走訪調(diào)研活動(dòng)，“送法入企”，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)改革實(shí)現(xiàn)“要我合規(guī)向我要合規(guī)”“事后合規(guī)向事前合規(guī)”“單打獨(dú)斗合規(guī)向全面融合推進(jìn)合規(guī)”的“三重轉(zhuǎn)變”。
北京大學(xué)法學(xué)院教授、學(xué)術(shù)委員會主任陳瑞華評價(jià)，紹興法院為涉企合規(guī)改革貢獻(xiàn)了積極評估、寬大處理兩種模式，法院在推進(jìn)合規(guī)改革中堅(jiān)守法治思維和法治方法，堅(jiān)持對整改效果開展實(shí)質(zhì)性審查，推動(dòng)企業(yè)從外部監(jiān)管走向自我監(jiān)管，形成合規(guī)管理體系，實(shí)現(xiàn)辦理一個(gè)案件、救活一個(gè)企業(yè)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)的良好成效。