(資料圖片僅供參考)

據(jù)上期所4月10日消息，為切實強化風險防范，加強一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，上海期貨交易所(以下簡稱上期所)持續(xù)對違法違規(guī)行為進行查處。2023年3月份查處情況如下：

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為24起，其中自成交超限19起，大額報撤單超限5起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示26次，將2個客戶和1個實際控制關(guān)系賬戶組列入重點關(guān)注名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報3次。

實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，對169組378個客戶進行實際控制關(guān)系認定，對23組57個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索10起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金5起，違反交易所持倉管理規(guī)定3起，客戶端市價指令報單導(dǎo)致價格異常波動1起，錯單交易1起，均已通過會員單位對相關(guān)客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。3月，上期所對前期發(fā)現(xiàn)1起違規(guī)交易進行立案調(diào)查。

上期所提醒市場參與者在日常交易中注意合規(guī)風險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。

（文章來源：上海證券報·中國證券網(wǎng)）