□ 本報(bào)記者 劉歡 劉志月
□ 本報(bào)通訊員 周晶晶
(相關(guān)資料圖)
為應(yīng)付檢查，5個(gè)小微企業(yè)負(fù)責(zé)人花錢找人給員工辦理特種作業(yè)證。
考慮到羈押可能會(huì)使百余名工人失去工作機(jī)會(huì)，湖北省武漢市東西湖區(qū)人民檢察院組織公開(kāi)聽(tīng)證后，依法對(duì)其中4人作出不起訴決定、1人建議法院判處緩刑，并向5家企業(yè)制發(fā)企業(yè)合規(guī)檢察建議書。
“我們?cè)谵k案中發(fā)現(xiàn)，偽造特種作業(yè)證這種情況較為普遍，將這起企業(yè)合規(guī)案件作為典型案例上報(bào)給市檢察院?！睎|西湖區(qū)檢察院檢察官助理閔芮告訴《法治日?qǐng)?bào)》記者。
辦理一起案件，扶助一批企業(yè)，規(guī)范一個(gè)行業(yè)。武漢市人民檢察院結(jié)合該案和其他同類案件，深入分析偽造特種作業(yè)證背后的安全生產(chǎn)隱患，推動(dòng)在全市范圍內(nèi)開(kāi)展清理和整治。
自2021年11月涉案企業(yè)合規(guī)改革工作在湖北鋪開(kāi)以來(lái)，武漢市檢察機(jī)關(guān)將其作為優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境的重要抓手，在嚴(yán)管厚愛(ài)中不斷向企業(yè)釋放“司法紅利”。
一條規(guī)范的路子
翻開(kāi)武漢市檢察院編撰的《涉案企業(yè)合規(guī)改革工作辦案手冊(cè)》，第一頁(yè)就是一張?jiān)敱M的合規(guī)案件辦理參考流程圖——從案件審查、案件報(bào)批、第三方組織組建、合規(guī)考察、案件處理、跟進(jìn)監(jiān)督等6個(gè)階段進(jìn)行列表式解讀。
“除辦案流程圖外，我們還建立專人專崗、跟蹤考察、規(guī)范文書等三項(xiàng)機(jī)制?！蔽錆h市檢察院研究室主任劉明翔說(shuō)。
據(jù)介紹，武漢市區(qū)兩級(jí)檢察院業(yè)務(wù)部門均明確專人作為改革專員負(fù)責(zé)案件對(duì)接，其中市檢察院研究室還指定專人與市工商聯(lián)對(duì)接，聯(lián)系溝通第三方組織專家選任等事宜。
“一個(gè)窗口對(duì)外，既有利于根據(jù)涉案罪名特點(diǎn)精準(zhǔn)選擇相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遥灿欣趯?duì)專家履職情況以及利益禁止期的掌握和評(píng)價(jià)。”劉明翔說(shuō)。
在第三方組織對(duì)合規(guī)整改進(jìn)行跟蹤監(jiān)督考察同時(shí)，辦案檢察官堅(jiān)持每月通過(guò)走訪企業(yè)、聽(tīng)取報(bào)告等方式，按照合規(guī)計(jì)劃審查整改落實(shí)情況。
武漢市檢察院現(xiàn)已制作涉案企業(yè)合規(guī)告知書、承諾書、必要性審查報(bào)告等13種法律文書，為兩級(jí)檢察院辦理合規(guī)案件提供統(tǒng)一規(guī)范的文書模板。
“我們合規(guī)改革工作的整個(gè)推進(jìn)過(guò)程，都是走的一條規(guī)范化、協(xié)同化、專業(yè)化的路子。”武漢市檢察院副檢察長(zhǎng)陳衛(wèi)寧介紹，該院多次召開(kāi)會(huì)議部署總結(jié)階段工作，邀請(qǐng)專家學(xué)者授課、研討，通過(guò)主動(dòng)請(qǐng)進(jìn)來(lái)、走出去，促“多家聯(lián)臺(tái)”唱好企業(yè)合規(guī)“大合唱”。
截至目前，武漢市檢察機(jī)關(guān)共辦理企業(yè)合規(guī)案件46件，其中合規(guī)考察模式19件，檢察建議模式27件，囊括各類型企業(yè)。
一次重生的機(jī)會(huì)
武漢大學(xué)法學(xué)院副教授南玉梅是武漢市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員庫(kù)首批入庫(kù)的64名專家之一。
2022年6月1日，第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)接受武漢市江岸區(qū)人民檢察院申請(qǐng)，選任南玉梅等3名專家組成評(píng)估考察組，對(duì)某高新企業(yè)進(jìn)行合規(guī)考察。
2022年1月，該企業(yè)實(shí)際控制人李某等人因合謀操縱公司股票，涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，被移送江蘇省淮安市人民檢察院審查起訴。
因該企業(yè)住所地位于武漢市江岸區(qū)，淮安市檢察院遂委托江岸區(qū)檢察院對(duì)其開(kāi)展企業(yè)合規(guī)工作。
“我們調(diào)查了解到，該企業(yè)是一家成立十余年的上市公司，員工600余人。李某案發(fā)后對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成較大負(fù)面影響?！苯秴^(qū)檢察院檢察官干晉說(shuō)。
在涉案人認(rèn)罪認(rèn)罰、積極退贓前提下，該企業(yè)做出合規(guī)承諾，并根據(jù)檢察機(jī)關(guān)指導(dǎo)，成立合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，拿出詳盡的企業(yè)合規(guī)方案。
南玉梅等專家分別從企業(yè)合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組成人員的合理性、企業(yè)合規(guī)在公司治理中的定位、業(yè)務(wù)合規(guī)與財(cái)務(wù)合規(guī)并重等方面對(duì)方案提出修改建議。
該企業(yè)積極采納專家組意見(jiàn)，形成9項(xiàng)合規(guī)制度，并分類開(kāi)展全員專項(xiàng)培訓(xùn)。經(jīng)過(guò)兩個(gè)多月合規(guī)考察，專家組確認(rèn)其合規(guī)建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收合格。
“我們很高興看到，除形成多項(xiàng)合規(guī)制度，公司高管在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理上開(kāi)始更加主動(dòng)作為，整個(gè)企業(yè)的合法合規(guī)意識(shí)也有很大程度提升?！蹦嫌衩氛f(shuō)。
據(jù)悉，考察組的合規(guī)考察書面報(bào)告，將作為淮安市檢察院對(duì)涉案人員作出從寬處理的重要依據(jù)。
“合規(guī)改革可以說(shuō)是給了企業(yè)一次重生的機(jī)會(huì)?！睂＜医M成員、有著20多年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師劉祥斌說(shuō)。
一場(chǎng)主動(dòng)的求變
“涉案公司將注冊(cè)地和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地都遷到了武漢，真是讓人意外！他們決心在一個(gè)新環(huán)境中參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，重新樹(shù)立企業(yè)形象。”
談及自己辦理的一起企業(yè)合規(guī)案，武漢市青山區(qū)人民檢察院檢察官邵丹感慨不已。
涉案企業(yè)是外地一家從事建筑行業(yè)的家族企業(yè)，因涉嫌單位行賄罪被移送青山區(qū)檢察院審查起訴。
經(jīng)全面社會(huì)調(diào)查，辦案檢察官了解到，該企業(yè)在當(dāng)?shù)亟?jīng)營(yíng)20多年，承建項(xiàng)目曾獲多個(gè)省市級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)，是一家優(yōu)質(zhì)企業(yè)和納稅大戶。
鑒于企業(yè)有強(qiáng)烈的合規(guī)整改意愿，也有較為成熟的管理團(tuán)隊(duì)和經(jīng)營(yíng)模式，報(bào)上級(jí)檢察院審核并征求監(jiān)察機(jī)關(guān)意見(jiàn)后，青山區(qū)檢察院對(duì)其啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)改革工作。
2022年4月，青山區(qū)檢察院邀請(qǐng)聽(tīng)證員以及企業(yè)所在地的工商、稅務(wù)、市場(chǎng)監(jiān)管等職能部門，召開(kāi)公開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。經(jīng)研討，與會(huì)眾人一致同意檢察機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)作合規(guī)不起訴處理。
隨后，青山區(qū)檢察院從內(nèi)部管理、制度規(guī)范、財(cái)務(wù)監(jiān)督、法律風(fēng)險(xiǎn)、法治文化等方面向涉案企業(yè)提出合規(guī)檢察建議，并及時(shí)跟蹤督促落實(shí)。
“我們也想從根本上實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)家族企業(yè)向現(xiàn)代管理企業(yè)的轉(zhuǎn)型，把企業(yè)做得更大更強(qiáng)！”該企業(yè)新任法定代表人透露，搬遷后的企業(yè)已接洽到一個(gè)項(xiàng)目，正逐漸步入正軌。
這次成功的辦案體驗(yàn)讓邵丹對(duì)企業(yè)合規(guī)改革有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。
“我們辦案除關(guān)注案件事實(shí)和法律規(guī)定，還要更加側(cè)重從社會(huì)治理的層面思考問(wèn)題，讓檢察辦案最大限度地釋放出良好法治效應(yīng)和社會(huì)效應(yīng)?！鄙鄣ふf(shuō)。